股市谣言要严惩!本年证券监管面对五大应战

    1月29日上午股市交易盘中,一则所谓的“音讯 ”横空出世,传证监会主席易会满掌管 召开记者款待 会,表明 2019年主要工作是推广 做空机制等。幸好很快媒体驳斥谰言,此为假音讯 ,正午 收盘之后,证监会新闻说话 人答记者问正式驳斥谰言。

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↑证监会网站截图

    这股谣言从何而来?有人问询 谣言中所言出处外媒彭博,但彭博表明 并没有 此报导 。谣言究竟 从何冒出,还需严查细究。当时 股市低迷,投资者心思 软弱 ,“稳金融、稳投资、稳预期,提振市场自信心 ”为当务之急,容不得谣言肆意惹事 ,搅扰 市场。

    股市牵一发而动全局,2018年是股市风险和各种矛盾暴露较为突出的一年,证监会姓“监”,抓好市场监管是主要任务 ,我们梳理了经济日报过往一年的报导 ,发现有五大方面都是证监会市场监管要面对 的重大应战 ——

    一、规范上市公司管理

    1.防止大股东掏空公司

    工作 :2019年新年伊始,股市又新爆出地雷。本来 的白马绩优股康得新因为大股东占款在短短20日内被ST而成了黑天鹅,投资者损失惨重。ST康德新触及 信息披露违规、大股东占款等诸多问题。应该说,ST康得新的问题在股市里其实不 稀有 ,比如早在上一年 年初,经济日报就刊发文章,要求斩断淘空上市公司的黑手,罗列 了并分析了乐视网、ST保千里等案例中大股东掏空上市公司的手法。

    建议:一是要进一步强化一线监管,关于 修正 公司章程等触及 公司重大运营 风险的行为要通过问询函等手法 及时提示 中小股东。二是要有用 监管上市公司资金账户,关于 重大资金出入及典当 、担保行为应要求上市公司及时披露相关信息。三是进一步强化对上市公司董监高级 的管理,尤其要明确独立董事的资历 和职责 。四是要进一步强化中介机构的问责机制,重罚那些不作为的中介机构。五是要强化投资者保护,改变中小股东利益遭到 大股东不法损害 时,中小股东难以通过诉讼等手法 维权的现状。

    2.保护中小股东参加 权、投票权

    工作 :长时间 以来,在股东大会上,中小股东不参会、不说话 、不投票的现象较为遍及 。话语权小、参会行权意愿低在中小股东中遍及 存在。究其原因,虽然 有路途远、时间本钱 高级 客观因素,但是 上市公司不注重 中小股东参会,不向中小股东提供便当 的参会途径和机制也是重要原因之一。有的上市公司大会不让中小股东说话 、回绝 回复中小股东的质询。还有的上市公司限制中小股东权利,“阻击”小股东参会。将股东大会变、开成了大股东搞一言堂的“大股东会”。

    建议:我国公司法第126条规则 ,股份的发行,实行公平、公正的原则,同品种 的每一股份应当具有平等 权利。法令 赋予了中小股东依法行使股东权利的权利,不容侵略 。

    股东大会是公司管理 的重要一环,不可蜕变为“大股东会”,漠视中小投资者。上市公司要充沛 知道 提高 公司管理 有用 性的重要性。监管方面,包括上市公司协会,要切实督促上市公司注重 股东大会,使股东大会发挥应有的作用;另外一 方面,投服中心可进一步发挥重要作用,演示 和引导广阔 中小股东积极参会行权。与此同时,广阔 中小股东也要增强股东权利意识,行使作为股东的权利。

    3.落实信息披露职责

    工作 :2018年1月30日晚间,獐子岛集团股份有限公司发布业绩预告修正布告 称,该公司预计2017年亏本 5.3亿元至7.2亿元。而在此前2017年三季报中,公司还预计2017年归属于上市公司股东的净利润为0.9亿元至1.1亿元,同比增加 13.07%至38.20%。

    一时间,联想到2014年獐子岛扇贝“游走”工作 带来的业绩变脸,此次獐子岛业绩大变脸被言辞 称为“扇贝跑了”2.0版,有网友戏称“现实版‘旅游 青蛙’来了”。

    建议:业绩预告是上市公司信息披露的重要内容之一,是上市公司运营 运作状况的数字化呈现,相同 是投资者尤其是普通中小投资者在二级市场经纪个股的重要参考和依据。