洞察|因公司内部控制存在重大缺陷、运营管理紊乱 国融证券总主管等高管遭罚

  和讯网近日从证监会网站了解到,国融证券总主管 张智河、固定收益事业部分担 副总主管 兼部门负责人李涛及合规总监柳萌因公司内部控制存在重大缺陷、运营 管理紊乱 问题,被证监会出具警示函。

  经查,国融证券股份有限公司(以下简称公司)在《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参加 者债券交易事务 的告诉 》(银发〔2017〕302号)发布施行 后新增表外债券代持事务 ,债券自营事务 条线投资主管 均配有交易账号和权限、且存在自行发出投资指令和下单的状况 ,资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,部分债券交易审批时间晚于交易时间,风控体系 中很多 预警信息未处理、部分风控数据与债券交易体系 数据不一致,对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有用 监控。

  上述行为违背 了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参加 者债券交易事务 的告诉 》第七条、《证券公司内部控制指引》第十六、五十条、第五十三条、《证券公司客户资产管理事务 管理方法 》第七条、第四十五条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法 》第十条的规则 ,反映出公司内部控制存在重大缺陷、运营 管理紊乱 。

  张智河(公民身份号码:370111196701071019)作为总主管 、李涛(公民身份号码:321181198211170225)作为固定收益事业部分担 副总主管 兼部门负责人、柳萌(公民身份号码:150102197004030550)作为合规总监,对相关违规行为负有职责 。依照 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法 》第三十二条的规则 ,证监会抉择 对上述职责 人采纳 出具警示函的行政监督管理措施。

  以上职责 人假如 对该监督管理措施不服的,可以在收到本抉择 书之日起60日内向证监会提出行政复议请求 ,也能够 在收到抉择 书之日起6个月内向有统辖 权的人民法院提申述起因讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

洞察|因公司内部控制存在重大缺陷、运营
管理紊乱
 国融证券总主管
等职责
人被证监会出具警示函