凯撒(中国)文化股份有限公司董事会关于征集资金年度存放与

凯撒(中国)文化股份有限公司
董事会关于征集 资金年度存放与实践 使用状况 的专项陈述

  依据 中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司征集 资金管理和使用的监管要求》(证监会布告 [2012]44号)和深圳证券交易所发布 的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露布告 格局 第21号:上市公司征集 资金年度存放与使用状况 的专项陈述 格局 》等有关规则 ,凯撒(中国)文化股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了截至2018年12月31日止征集 资金年度存放与实践 使用状况 的专项陈述 。

  一、征集 资金底子 状况

  (一)实践 征集 资金金额、资金到位时间

  1、2016年重大资产重组配套征集 资金

  经中国证券监督管理委员会证监答应 [2016]228号文核准,核准公司向四川天上友嘉网络科技有限公司股东何啸威发行16,756,356股股份、向张强发行12,913,895股股份、向刘自明发行8,137,462股股份、向翟志伟发行7,754,785股股份购买相关资产;核准公司非公开发行不超过36,294,564股新股征集 本次发行股份购买资产的配套资金。

  2016年4月19日,公司向特定投资者发行人民币普通股(A股)28,789,986股,每股面值人民币1元,每股发行价格为人民币21.57元,征集 资金总额人民币620,999,998.02元。扣除券商佣金及保荐费人民币18,210,000.02元后,存入本公司征集 资金专用账户602,789,998.00元,扣除其他相关发行费用11,588,468.66元,征集 资金净额为591,201,529.34元。瑞华管帐 师事务所(特殊普通合伙)出具了瑞华验字[2016]40030007号验资陈述 验证确认。

  2、2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)征集 资金

  经中国证券监督管理委员会证监答应 [2017]612号文核准,公司获准公开发行面值总额不超过人民币5亿元的公司债券。公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)300,000,000.00元,最终票面利率为6.00%,扣除发行费用人民币2,700,000.00元,实践 征集 资金297,300,000.00元。瑞华管帐 师事务所(特殊普通合伙)出具了瑞华验字[2017]48030003号验资陈述 验证确认。

  (二)征集 资金使用及结余状况

  1、2016年重大资产重组配套征集 资金

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  注:鉴于2016年重大资产重组配套征集 资金已使用完毕,为提高征集 资金使用功率 ,下降 公司运营本钱 ,公司于2018年7月30日召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议审议通过了《关于使用节余征集 资金永久补充流动资金的议案》,独立董事和公司独立财务参谋 宣布 定见 ,同意将本次结余的征集 资金9,141,300.00元用于永久补充流动资金。征集 资金专户于2018年8月8日销户日的余额为9,155,134.42元。

  2、2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)征集 资金

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  二、征集 资金存放和管理状况

  (一)征集 资金的管理状况

  本公司已依照 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《初度 公开发行股票并上市管理方法 》、《上市公司证券发行管理方法 》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司征集 资金管理细则》等法令 法规和规范性文件的规则 ,结合公司实践 状况 ,制定了《凯撒(中国)股份有限公司征集 资金管理方法 》,对征集 资金实行专户存储原则 。分别在兴业银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有限公司深圳分行营业部、交通银行股份有限公司汕头分行(已于2018年8月8日销户)、广东华兴银行股份有限公司汕头分行(已于2017年12月11日销户)、中国民生银行股份有限公司深圳分行(已于2017年12月26日销户)开设银行专户,并与保荐机构及上述银行分别签定 了《征集 资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了实行 。

  依据 公司的征集 资金管理方法 ,所有征集 资金项目投资的开销 均须由有关部门提出资金使用方案 ,在董事会授权规模 内,经主管主管 签字后报财务部,由财务部审核后,逐级由项目负责人、财务负责人及总主管 签字后予以付款;凡超过董事会授权规模 的,须报董事会审批。财务部对触及 征集 资金运用的活动建立健全有关管帐 记载 和原始台帐,并守时 查看 、监督资金的使用状况 及使用效果。公司内部审计部门每季度对征集 资金的存放与使用状况 查看 一次,并及时向审计委员会陈述 查看 成绩。

  本年度,本公司征集 资金的管理不存在违规行为。

  (二)征集 资金在各银行账户的存储状况

  1、2016年重大资产重组配套征集 资金

  截止2018年12月31日,公司征集 资金已悉数 销户,状况 如下:

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