中信建投稳惠债券型证券投资基金清算陈述

  基金管理人:中信建投基金管理有限公司

  基金托管人:中信银行股份有限公司

  陈述 出具日期:二〇一八年十月三十一日

  陈述 布告 日期:二〇一八年十二月十一日

  1、重要提示

  1.1 重要提示

  中信建投稳惠债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监答应 〔2016〕2799号《关于准予中信建投稳惠债券型证券投资基金注册的批复》准予注册,注册日期为2016年11月22日。本基金于2017年3月3日建立 并正式运作。

  依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开征集 证券投资基金运作管理方法 》和《中信建投稳惠债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)等有关规则 ,《基金合同》生效后,接连 20个工作日呈现 基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在守时 陈述 中予以披露;接连 60个工作日呈现 前述情形的,本基金将依据 基金合同的约好 进入清算程序并终止,无须召开基金份额持有人大会审议。截至2018年9月18日日终,本基金已呈现 接连 60 个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,已触发《基金合同》中约好 的本基金终止条款。中信建投基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”)自2018年9月19日起依据 法令 法规、基金合平等 规则 实行 基金产业 清算程序。

  2018年9月18日为本基金运作的终究 一日,由本基金管理人中信建投基金管理有限公司、基金托管人中信银行股份有限公司、普华永道中天管帐 师事务所(特殊普通合伙)和上海通力律师事务所指定人员组成的基金产业 清算小组实行 基金产业 清算程序,并由普华永道中天管帐 师事务所(特殊普通合伙)对本基金清算陈述 进行审计,上海通力律师事务所对本基金清算陈述 出具法令 定见 。

  2、基金概略

  2.1基金底子 状况

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  2.2 基金产品说明

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  3、基金运作状况 说明

  本基金经中国证监会《关于准予中信建投稳惠债券型证券投资基金注册的批复》(证监答应 〔2016〕2799号)准予注册。依据 基金管理人于2017年2月17日发布的《中信建投稳惠债券型证券投资基金基金份额发售布告 》,本基金于2017年2月20日起至2017年3月3日止向社会公开发行征集 。依据 基金管理人于2017年2月27日发布的《关于中信建投稳惠债券型证券投资基金提前完毕 征集 时间的布告 》,为充沛 保护基金份额持有人利益,适度控制基金规模,保障基金平稳运作,基金管理人抉择 将本基金征集 完毕 日期由原定的2017年3月3日提前至2017年2月28日。基金合同于2017年3月3日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为400,097,055.29 份,其间 认购资金利息折合16,006.16份基金份额。

  自2017年3月3日至2018年9月18日期间,本基金按基金合同正常运作。

  依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开征集 证券投资基金运作管理方法 》和《中信建投稳惠债券型证券投资基金基金合同》等有关规则 ,《基金合同》生效后,接连 20个工作日呈现 基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在守时 陈述 中予以披露;接连 60个工作日呈现 前述情形的,本基金将依据 基金合同的约好 进入清算程序并终止,无须召开基金份额持有人大会审议。截至2018年9月18日日终,本基金已呈现 接连 60 个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,已触发《基金合同》中约好 的本基金终止条款。基金管理人中信建投基金管理有限公司自2018年9月19日起依据 法令 法规、基金合平等 规则 实行 基金产业 清算程序。

  4、财务陈述

  4.1 资产负债表(现已 审计)

  单位:人民币元

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  注:陈述 截止日2018年9月18日(基金终究 运作日),基金份额总额151,449.99份,基金资产净值总额152,852.64元。其间 A类基金份额净值1.0115元,基金份额总额116,786.17份,基金份额资产净值118,124.93元;C类基金份额净值1.0018元,基金份额总额34,663.82份,基金份额资产净值34,727.71元。

  4.2 清算损益表

  单位:人民币元

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  注:1.利息收入系以当时 适用的利率预估计提的自2018年9月19日至2018年10月31日止清算期间的银行存款、结算备付金和存出保证金利息。

  2.其他费用为银行划款手续费。

  4.3报表附注

  4.3.1基金底子 状况